化学工业部经济纠纷调解委员会工作暂行办法
化工部
化学工业部经济纠纷调解委员会工作暂行办法
1989年1月12日，化工部
第一条 为了及时、公正地处理化工企业、事业单位之间发生的经济纠纷，充分利用法律手段维护国家和企业、事业单位的合法权益，切实加强化工行业的执法工作，促进化学工业的发展，制定本办法。
第二条 化学工业部（简称“部”）成立“化学工业部经济纠纷调解委员会”（简称调委会），实行经济纠纷调解制度。
调委会受部领导委托，依据国家有关法律、法规和部的规章、计划及有关政策，对化工企业，事业单位之间发生的经济纠纷进行调解处理，并提供其他法律服务。
第三条 调委会的任务
1．调解化工企业、事业单位之间的经济纠纷。
2．接受部或者化工企业、事业单位的委托，参加其与外单位发生的合同纠纷和诉讼、非诉讼活动。
3．为部或者企业、事业单位提供法律咨询和其他法律服务。
第四条 调委会的权利
1．受部领导委托行使调解职能。
2．根据工作需要有权查阅与案情有关的材料和原始凭证，有权询问有关当事人，搜集证词。
3．对部直属企业、事业单位有权代表部作出处理决定。
第五条 调委会由主任委员、副主任委员和委员若干人组成。调委会采用聘任制，下设办公室为办事机构，负责处理日常事务。
调委会办公室挂靠在部政策法规司经济法规处。
第六条 调委会进行调解时，由调委会指定调解委员担任。必要时，也可聘请化工系统有经验的法律工作者参加。
第七条 对部直属企业、事业单位之间发生的经济纠纷和化工行业企业、事业单位之间发生的经济纠纷分别按第八条、第九条程序进行调解。
第八条 部直属企业、事业单位之间发生经济纠纷调解程序
1．经济纠纷双方或一方向调委会申请调解。申请调解应向调委会办公室递交申请调解书（格式附后）一式三份和有关证据材料。
2．调委会收到申请后，应在十日内决定是否受理，并通知申请方。单方面申请调解经济纠纷的，调委会受理案件后，应及时将申请书送达另一方。另一方接到申请书后十五日内，向调委会提出答辩意见书一式三份和有关证据。
3．经调解，经济纠纷双方达成协议的，由调委会制作行政调解书。调解书由双方当事人签名，调解委员会署名并加盖调委会印章后，即行生效，双方当事人应自动履行。
4．经调解，经济纠纷双方未达成协议或达成协议后一方不履行的，由调委会商有关部门同意，必要时报部领导批准后，代表部作出处理决定。
第九条 化工行业企业、事业单位之间的经济纠纷调解程序
1．经济纠纷调解的申请办法适用第八条第1项。
2．调委会收到调解书后，应及时通知被申请方，并征求是否同意调解的意见。被申请方直接向调委会提去答辩意见的，视为同意调解。
3．调解达成协议的程序适用第八条第3项。
4．经调解，经济纠纷双方未达成协议或达成协议后一方不履行的，由调委会代表部向双方主管部门提出处理建议。
第十条 当事人对处理决定不服的，可在十日内申请调委会复议一次，调委会应在十日内决定复议并通知当事人。
当事人对处理决定不服也可在十日内直接向国家工商行政管理部门申请仲裁或向人民法院起诉。
第十一条 当事人不申请复议、仲裁、不起诉，又拒不执行处理决定的，由部有关部门监督执行。
第十二条 经济纠纷调解过程中所发生的费用，由当事人合理分担。
第十三条 本办法自发布之日起施行。
第十四条 本办法由化学工业部政策法规司负责解释。
化学工业部经济纠纷调解申请表
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┃申 请 书│名称│ │地址│ ┃
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┃法定代表人│姓名│ │性别│ │年龄│ │职务│ ┃
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┃委托代理人│姓名│ │性别│ │年龄│ │职务│ ┃
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┃ 被申请方 │名称│ │地址│ ┃
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┃ 案 由 │ ┃
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┃ │ ┃
┃ 事 │ ┃
┃ 实 │ ┃
┃ 理 │ ┃
┃ 由 │ ┃
┃ 及 │ ┃
┃ 要 │ ┃
┃ 求 │ ┃
┃ │ ┃
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┃ 备 注 │ 申请理由应着重写明能够用来证明自己请求合理性的事实根┃
┃ │据，即证据，并尽可能引用所适用的法律． ┃
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申请方 盖章 年 月 日
证券公司营业部投资者教育工作业务规范
上海证券交易所
各证券公司会员：
为了进一步规范证券公司营业部投资者教育工作，我会制定了《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》，并经理事会表决通过，现予发布，请遵照执行。
二○○九年三月二十四日
证券公司营业部投资者教育工作业务规范
第一章 总则
第一条 为了进一步规范证券公司营业部（以下称营业部）投资者教育工作，引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和中国证监会（以下称证监会）的相关规定，制定本规范。
第二条 营业部投资者教育工作的内容，主要包括普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。
第三条 营业部在开展投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则，把投资者教育有机融入各项业务环节。
第四条 营业部应当在公司指导下开展投资者教育工作。
第二章 投资者教育工作组织制度建设
第五条 营业部负责人为投资者教育工作负责人和第一责任人。营业部应当建立由客户服务、客户营销、合规管理、信息技术、财务管理等业务负责人组成的营业部投资者教育工作领导小组；客户服务和客户营销业务的负责人具体负责营业部投资者教育工作的推广和落实。
第六条 营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为：
（一）按照证监会、中国证券业协会（以下称协会）、地方证券业协会（以下称地方协会）的相关要求和公司总部关于投资者教育的工作制度、工作计划，制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案；
（二）统筹安排本营业部投资者教育工作专项经费；
（三）策划、组织实施本营业部投资者教育工作计划中的各项内容；
（四）调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题；
（五）检查、评价本营业部投资者教育工作的效果；
（六）及时向公司总部反映投资者教育工作中的情况。
第七条 营业部投资者教育实施工作方案应重点突出以下内容：
（一）投资者教育工作的内容、形式和经费预算等；
（二）投资者教育宣传口径和风险提示的指导思想；
（三）投资者教育专项活动实施的具体时间进度表；
（四）营业部证券从业人员的投资者教育培训。
第八条 营业部应当具备以下各项制度，同时将投资者教育工作的相关内容嵌入到每项制度的相关环节：
（一）客户服务制度，包括客户开（销）户、资金存取、证券交易、客户信息管理、客户咨询、客户投诉、客户回访、应急反应等各方面的业务流程；
（二）客户风险评估制度，遵循“了解自己客户”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作。
（三）营业部业务推广制度，规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为，包括岗位职责、业务范畴和禁止行为等。
第九条 营业部应当建立投资者教育工作的内部检查机制，定期或不定期地检查投资者教育工作的实施情况。
第三章 投资者教育工作的基本要求
第十条 营业部应当通过多种渠道创造性地开展投资者教育工作，切实提高教育效果。投资者教育工作可以采取以下方式：
（一）在营业场所设立投资者园地；
（二）在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通过现场、网站和电子邮箱等方式解答投资者的问题；为有业务需求的投资者开通短信服务；
（三）与新闻媒体合作，举办各类宣传教育活动；
（四）在营业场所举办投资者教育讲座、培训；
（五）在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料；
（六）参加协会、各地方协会组织的各类投资者教育活动；
（七）其他合规有效的方式。
第十一条 营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、信息披露及客户服务等各项业务环节。
第十二条 客户开（销）户环节：
（一）应当采用询问、风险承受能力评估等方式了解客户，尤其是新开户的中小投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；
（二）在与客户签订证券交易委托代理协议时，应当核对客户身份，并留存相关资料；
（三）应当根据投资者的不同类别和层次，有针对性地作好客户分类管理工作，引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产；
（四）应当向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险；
（五）应当根据投资品种对客户进行差异性风险揭示，让其了解不同产品和不同业务的风险特征；
（六）应当严格审查客户开（销）户资料，客户开（销）户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与证券账户对应关系明确，切实履行反洗钱等法律义务；
（七）应当通过报纸、通讯、网站、营业部大厅张贴公告等方式，或者通过电话语音提示、柜台营业员主动提醒、电话预约、信件邮寄等方式，向客户宣讲账户规范的要求与意义，提高其对账户规范工作的认识；
（八）应当通过适当方式提醒投资者妥善保管股东账户卡，保密身份证号码、账户号码、交易密码等资料。
第十三条 客户证券交易和资金存取环节：
（一）应当提示客户不在非法营业场所从事证券交易，不接受非法证券咨询，不购买非法证券产品，不要将账户随意交由他人操作；
（二）发现客户存在异常交易行为的，应当立即告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的行为，应当及时向证券交易所报告，并按规定采取限制措施；
（三）应当对客户使用证券交易信息的行为进行有效管理，告知客户不得将证券交易信息用于自身证券交易以外的其他活动；
（四）应当制定相应的应急预案，以应对处理因突发事件导致营业部不能正常经营等可能影响客户正常交易的情况。
第十四条 证券营销环节：
（一）应当按照证监会、协会的相关规定定期组织公司内部营销人员以及与公司正式签订委托合同的证券经纪人进行业务培训；
（二）应当在营业场所公示证券经纪人名单，除与公司正式签订委托合同的证券经纪人外，不得委托无业务资格的个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动；
（三）应当采取多种方式向投资者介绍各类证券业务与投资产品的基础知识、业务或产品特点、投资风险与收益形式等；
（四）应当在各项业务和产品的宣传册、说明书、协议、研究报告等材料上标明风险揭示的内容，并在醒目位置注明“股市有风险，入市需谨慎”；
（五）应当向客户明确告知公司的法定业务范围、销售产品的核准文件；
（六）不得从事销售非法证券、以牟取佣金收入为目的诱使客户进行不必要的证券交易、对客户的收益做出承诺等活动。
第十五条 信息披露环节：
（一）应当严格按照证监会、协会的相关要求做好信息公示工作；
（二）应当根据实际情况的变化，及时更新信息公示内容；
（三）信息披露应当及时、准确、完整，不得存在严重误导、虚假陈述和不按要求公开披露信息等情况。
第十六条 客户服务环节：
（一）应当安排专人接听客户服务电话，及时解答投资者的咨询；客服电话尤其是对新开户客户的回访电话应当具备来电显示及录音功能，相关电子资料应当定期存档；
（二）应当对客户尤其是新开户的客户进行必要的讲座或培训，提高其对证券市场、证券公司以及投资风险的认识；
（三）应当通过电话、信函、电子邮件等方式对客户进行回访，了解营销人员执业情况，实现客户回访记录的强制留痕，及时发现、处理营销人员的违规行为。对存在异常交易和异常资金流动的客户应作为重点回访对象，适当增加回访频率；
（四）客户提出办理撤销指定交易、转托管或销户要求的，应当按规定及时办理，不得人为限制、拖延；
（五）应当通过加强对营业部人员培训等方式，提高人员的业务能力和专业水平，增强服务意识，提高客户服务质量；
（六）应当根据现场交易客户情况，配设相应的服务场地、工作人员，合理安排业务柜台的窗口数量及工作时间，提高开户质量和效率，并加强和完善营业场所的消防和安保措施，确保营业场地有序与安全；
（七）应当根据市场发展和自身业务发展的需要，增加信息系统建设的人力、物力和财力的投入，维护信息系统的安全运行，做好应急处理预案；
（八）应当认真处理投资者的投诉和意见，及时向投资者反馈处理结果，做好记录；建立投诉处理不当的责任追究机制。
第十七条 营业部应当在营业场所内以设置橱窗、公告栏等形式建立投资者园地；投资者园地应醒目，资料张贴须整齐有序。
第十八条 营业部应当根据证监会、协会和公司的相关要求组织和设置投资者园地的内容。
第十九条 投资者园地的内容应当真实、客观、完整，重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，具体包括：
（一）公司基本情况介绍：公司基本情况、公司注册地址、业务范围、公司法定代表人、主要负责人、经营性分支机构及负责人的基本情况、获取公司公开披露的财务报告的详细途径、销售产品的核准文件、客户投诉电话等内容；
（二）证券市场法律、法规知识介绍或问答，同时备有相关的法律、法规材料供投资者随时查询；
（三）证券知识介绍和业务咨询内容，如各类证券业务及证券投资产品的基础知识、风险收益特点、交易流程等；
（四）向投资者充分揭示风险，张贴监管部门及自律组织要求发布的风险揭示，让投资者真正理解“买者自负”、“股市有风险，入市需谨慎”；
（五）依照证监会、协会的要求公示营业部佣金及各项税费标准；
（六）其他按规定应当公示的内容。
第二十条 营业部应当根据实际需要和情况的变化及时更新投资者园地的内容。
第二十一条 营业部应当在营业场所张贴打击非法发行和非法证券经营活动的宣传内容，帮助投资者提高自我保护意识。
第四章 投资者教育工作的报告与检查
第二十二条 营业部投资者教育工作领导小组应当定期或不定期对本营业部投资者教育工作进行检查、评价，对存在的问题及时进行整改，对好的经验与做法及时进行总结。
第二十三条 营业部应及时将本营业部投资者教育工作的经验、做法以及工作中遇到的新情况、新问题，向公司总部及当地地方协会报告。
第二十四条 协会、地方协会将适时组织对营业部投资者教育工作进行检查。
第五章 附 则
第二十五条 本规范由协会负责解释。
第二十六条 本规范自发布之日起施行。