中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令

第 64 号

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会第250次主席办公会议审议通过，现予公布，自2010年1月1日起施行。


中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○九年十一月六日



证券投资基金评价业务管理暂行办法

第一章总则

第一条　为了规范证券投资基金评价业务，引导证券投资基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。

第二条　在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资基金（以下简称基金）进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，适用本办法。

基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，不适用本办法。但该机构应当与使用基金评价结果的对象签订协议，禁止对方对结果进行公开引用。

第三条　本办法所称基金评价业务，包括基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。

评级是指基金评价机构及其评价人员运用特定的方法对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或文字展示分析结果的活动。

公开形式指通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或讲座、报告会、分析会、电脑终端、电话、传真、电子邮件、短信等形式，向非特定对象发布基金评价结果。

第四条　从事基金评价业务，应当遵循下列原则：

（一）长期性原则，即注重对基金的长期评价,培育和引导投资人的长期投资理念,不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人；

（二）公正性原则，即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突；

（三）全面性原则，即全面综合评价基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力，不得将单一指标做为基金评级的唯一标准；

（四）客观性原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果；

（五）一致性原则，即基金评价标准、方法和程序保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序；

（六）公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。

第五条　中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监督管理。中国证券业协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。
第二章基金评价机构和评价人员

第六条　基金评价机构应当加入中国证券业协会。

中国证券业协会应当制定严格的基金评价机构自律规则、执业规范、入会标准和入会程序。基金评价机构应当在本办法施行后30个工作日内或开始从事基金评价业务后30个工作日内按照协会公示的要求向协会提请办理入会手续。

第七条　基金评价机构应当在加入中国证券业协会后15个工作日内向中国证监会报送书面材料进行备案，材料应当包括下列文件：

（一）基金评价机构基本情况；

（二）企业法人营业执照复印件；

（三）从事基金评价业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份证件及基金从业资格证明复印件；

（四）完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明；

（五）内部控制制度和业务流程；

（六）诚信承诺书；

（七）中国证监会要求提供的其他文件。

第八条　基金评价机构应当具有健全的组织架构和完善的内部控制制度；有足够熟悉基金及其评价业务的专业人员；有完善、系统的评价标准、方法以及严谨的业务规范。

第九条　基金评价机构的内部控制应当促进基金评价业务的有效开展和规范运作：

（一）具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整；

（二）具有确定的基金评价标准、方法和作业程序，并据此建立和维护信息分析处理系统；

（三）建立和执行严格的校正和复核程序，保证评价结果的客观准确；

（四）建立基金评价标准、方法和程序的公开披露制度，并真实、准确、完整、及时地进行披露；

（五）建立和执行严格规范的文档制度，妥善保留业务数据、工作底稿和相关文件；

（六）建立基金评价标准、方法和作业程序的检讨评估制度，保证基金评价业务的一致性；

（七）建立基金评价结果发布制度和程序，保证发布的基金评价结果符合相关业务规范的要求。

第十条　基金评价人员应当具备基金从业资格。

基金评价人员是指从事基金评价业务的人员。基金评价人员只有被一家基金评价机构聘用后，方可从事基金评价业务，且基金评价人员不得同时在两个以上的基金评价机构执业。

基金评价机构不得聘用有违法、违规记录的人员从事基金评价业务。
第三章基金评价业务

第十一条 　从事基金评价业务应当有完善、系统的理论基础、标准和方法。基金评价方法应当基于机构自己的研究成果，不得侵犯其他基金评价机构的有关知识产权。

对基金进行评价应当至少考虑下列内容：

（一）基金招募说明书和基金合同约定的投资方向、投资范围、投资方法和业绩比较基准等；

（二）基金的风险收益特征；

（三）基金投资决策系统及交易系统的有效性和一贯性。

对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：

（一）基金管理公司及其人员的合规性；

（二）基金管理公司的治理结构；

（三）股东、高级管理人员、基金经理的稳定性；

（四）投资管理和研究能力；

（五）信息披露和风险控制能力。

第十二条对基金的分类应当以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准，可以在法律、行政法规和中国证监会对基金分类规定的基础上进行细分；对法律、行政法规和中国证监会未做规定的分类方法，应当明确标注并说明理由。

第十三条　基金评价机构应当将基金评价标准、评价方法和程序报中国证监会、中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及至少一家中国证监会指定信息披露媒体向社会公告。基金评价机构修改上述内容时，应当及时备案、公告。

第十四条　任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列行为：

（一）对不同分类的基金进行合并评价；

（二）对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名；

（三）对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名；

（四）对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月；

（五）对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月；

（六）对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月；

（七）对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间少于3个月；

（八）对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月；

（九）对特定客户资产管理计划进行评价。

第十五条　基金评价机构与评价对象存在当前或潜在利益冲突时，应当在评级报告、评价报告中声明该机构与评价对象之间的关系，同时说明该机构在评价过程中为规避利益冲突影响而采取的措施。

第十六条基金评价机构应当避免使用与评价对象存在当前或潜在利益冲突的人员对该对象进行评价。

第十七条　基金评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议。

第十八条　基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布。

第十九条基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料，自提供之日起保存15年。
第四章基金评价结果的引用

第二十条基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果。

第二十一条基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体决定与基金评价机构合作并引用基金评价结果的，应当事先根据本办法第九条的要求对拟合作的基金评价机构进行审慎调查，核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作。

基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体应当避免引用违反本办法第九条内部控制规范要求的基金评价机构提供的基金评价结果。

第二十二条　基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体决定引用基金评价结果的，应当事先根据本办法第十四条要求的业务规范对基金评价结果做出审查，发现有违反业务规范情形的，应当提请基金评价机构做出调整或拒绝进行引用。

第五章监督管理与法律责任

第二十三条　基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第二十四条　中国证券业协会应当对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分；情节严重的，取消会员资格。

第二十五条基金评价机构应当按照中国证券业协会的规定向其提交相关备案文件和年度报告。

第二十六条中国证券业协会应当建立基金评价机构及其评价人员从事基金评价业务的资料库和诚信档案，通过适当方式公布基金评价机构会员情况，并建立对基金评价行为的跟踪机制。

第二十七条中国证券业协会可以对基金评价机构及其评价人员的业务活动进行检查，被检查的基金评价机构应当予以配合，不得干扰和阻碍。中国证券业协会应当将检查过程中发现的问题及时向中国证监会报告。

第二十八条基金评价机构加入中国证券业协会后，未按照本办法第七条的规定向中国证监会备案，擅自从事基金评价业务的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款。

第二十九条　基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体引用或发布不具备中国证券业协会会员资格的基金评价机构提供的基金评价结果的，中国证监会采取责令改正、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款。

第三十条　基金评价机构违反本办法规定，聘任不具备基金从业资格的人员的，中国证监会采取责令改正等监管措施，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款。

第三十一条　基金评价机构未按照本办法规定保存有关文件和资料的，责令改正，单处或者并处警告、罚款。

第三十二条　基金评价机构有下列行为之一的，中国证监会采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款：

（一）内部控制制度不符合本办法第九条的规定；

（二）基金评价标准和方法不符合本办法第十一条、第十二条的规定；

（三）未按照本办法第十三条规定公开披露基金评价标准、方法和程序，或未按照公开披露的基金评价标准、方法和程序从事基金评价业务；

（四）违反本办法第十四条的规定进行基金评价或发布基金评价结果；

（五）违反本办法第十五条和第十六条规定的利益冲突防范制度；

（六）不公平对待评价对象，或贬低、诋毁其他基金评价机构、评价人员等不正当竞争行为。

第六章附　则

第三十三条　本办法自2010年1月1日起施行。

云南省曲靖市人民政府


曲靖市人民政府公告第49号


《曲靖市城市绿线管理规定》经2010年4月7日曲靖市第三届人民政府第十四次常务会议通过，现予公布，自2010年5月1日起施行。


二○一○年四月七日



曲靖市城市绿线管理规定


第一条 为了加强全市城市生态建设和环境保护，改善人居环境，促进城市可持续发展，根据《中华人民共和国城乡规划法》、《城市绿化条例》、《城市绿线管理办法》和《云南省城市绿化办法》等法律法规和规章，结合本市实际，制定本规定。

第二条 本规定所称的城市绿线是指城市各类绿地范围的控制线，包括已建成绿地的保护控制线和规划预留绿地的建设控制线。

第三条 本规定适用于本市行政区域内中心城区和各县（市）城市规划区范围的城市绿线划定和管理。

第四条 市规划行政主管部门、市园林绿化行政主管部门负责本市中心城区绿线的划定与全市城市绿线的监督管理工作。

县（市）规划、园林绿化行政主管部门负责本县（市）行政区域内的城市绿线的划定和监督管理工作。

财政、国土、水务、交通、林业、公安、城管、市政公用事业、房管等有关行政主管部门，在各自职责范围内，共同做好城市绿线的管理工作。

第五条 城市绿线应当按照城市绿地系统规划、控制性详细规划、修建性详细规划划定，没有划定的按照本规定划定。

第六条 城市绿地系统规划是城市总体规划的组成部分，也是确定各类城市绿线的重要依据。规划行政主管部门和园林绿化行政主管部门应当依据《城市绿化规划建设指标的规定》划定城市绿地系统规划中的城市绿线。

城市绿地系统规划中的城市绿线应当包括下列内容：

（一）公园绿地中的综合公园、专类公园；

（二）防护绿地；

（三）生产绿地及其他绿地。

其中，生产绿地面积应当不少于建成区面积的2%。

第七条　控制性详细规划应当根据不同类型用地，规定绿地率控制指标。

控制性详细规划划定的城市绿线应当包括下列内容：

（一）公园绿地社区公园中的居住区公园；

（二）公园绿地中的带状公园、街旁绿地；

（三）防护绿地；

（四）附属绿地中的道路绿地。

第八条　修建性详细规划应当根据控制性详细规划，针对各类建设工程项目明确绿地布局，提出绿化配置的原则或者方案，确定绿地配置指标。

修建性详细规划划定的城市绿线应当包括下列内容：

（一）公园绿地社区公园中的小区游园；

（二）附属绿地中的居住绿地、公共设施绿地、工业绿地、仓储绿地、对外交通绿地、市政设施绿地和特殊绿地。

第九条　现有公园绿地中的综合公园、专类公园按照现状用地范围划定城市绿线。规划公园绿地中的综合公园、专类公园按照规划用地范围划定城市绿线。

公园绿地外围应当划定一定范围的景观保护和协调区，在此范围内不得建设影响公园景观的建筑。

第十条　社区公园应当按照《城市居住区规划设计规范》划定城市绿线：

（一）居住区集中绿地不小于10000平方米；

（二）居住小区小游园集中绿地不小于4000平方米；

（三）居住组团集中绿地不小于400平方米。

以上社区公园应实行绿地前置与城市道路、公共绿地连接。

第十一条　对外交通绿地和道路绿地，按照下列原则划定城市绿线：

（一）铁路、高速公路路基外侧不少于50米的防护绿地；

（二）国道每侧不低于20米，省道每侧不低于15米，县（市）道每侧不低于10米，乡(镇）道每侧不低于5米的防护绿地；

（三）快速路两侧用地建设退红线不少于15米，城市主干路两侧用地建设退红线建设不少于15米的绿化带；

（四）道路宽度大于40米的，道路红线外侧不少于10米的绿化带；

（五）道路宽度为36米至40米的，道路红线外侧不少于8米的绿化带；

（六）道路宽度为25米至36米的，道路红线外侧不少于5米的绿化带；

（七）道路宽度小于25米的，道路红线外侧不少于3米的绿化带；

（八）规划确定的主要商业街区道路，可以根据景观和实际需要具体确定绿化指标。

（九）立交路口匝道红线外侧绿化带宽度不小于50米；主干路平交口红线外侧绿化带宽度不低于较宽道路绿化景观带的宽度；主干路与次干路平交口红线外侧绿化带宽度不低于主干路景观带的宽度；在规划交叉口绿化景观控制区内，不得新建任何建筑物，现有建筑物不得改建和扩建。

第十二条　河流沟渠的绿线控制：

（一）老城区范围内的河流两岸各控制30米的带状公园，城市新区河流两岸各控制50米宽的带状公园；

（二）城市规划建设用地范围外的河流各控制20米至30米的绿化带，50米范围内禁止建设永久性建筑；

（三）其他小型沟渠两岸各设置等同沟渠宽度的绿带。

第十三条　工业区的绿线控制：

（一）城区一类工业区与居住区之间设置20米至30米宽的防护隔离绿地；
（二）工业区范围内的单位一律退后道路红线建设宽度不小于10米的绿带；
（三）污染严重的工业区的防护林带宽度应不低于50米；
第十四条　城市居住区绿地、单位附属绿地按照《云南省曲靖城市管理条例》划定城市绿线。

第十五条 城市绿地系统规划经市人民政府批准后，由园林绿化行政主管部门公示。

控制性详细规划划定的城市绿线，由规划行政主管部门公示。修建性详细规划划定的城市绿线，由建设单位连同建设工程项目规划的其他内容一并公示。

第十六条　划定城市绿线为现有绿地的，由园林绿化行政主管部门按照属地管理原则确定管理单位，并由园林绿化行政主管部门登记造册、存档，建立现有城市绿地和规划绿地的数据库，实施绿地数据动态管理。

划定城市绿线为规划绿地的，由规划行政主管部门和园林绿化行政主管部门共同负责监督管理。

第十七条　各类建设工程应当与其配套的城市绿地同步设计、同步施工、同步验收。

建设项目办理规划审批前，建设单位将拟建项目的配套绿化设计方案报园林绿化行政主管部门审查，绿化指标合格后，方可申请办理《建设工程规划许可证》；工程竣工后，在申请规划竣工验收的同时由园林绿化行政主管部门组织绿化验收，绿化指标和质量合格的，方可申请办理规划验收和建筑工程验收手续。

规划或者建设绿地指标达不到规定的，经建设单位申请、园林绿化行政主管部门批准，可进行异地绿化，补足差额部分。

第十八条　城市规划区内各类建设工程项目的选址，应当符合城市绿地系统规划的要求。

城市绿线内的用地，不得改作他用，不得违反法律法规、强制性标准及经批准的规划进行开发建设。

有关部门不得违反规定，批准在城市绿线范围内进行建设；因建设或者其他特殊情况，需要临时占用城市绿线内用地的，应当依法办理有关审批手续。

在城市绿线范围内，不符合规划要求的建筑物、构筑物及其他设施应当限期拆除。

第十九条　任何单位和个人都有保护城市绿地、服从城市绿线管理的义务，并有权对违反城市绿线管理的行为进行制止和举报。

第二十条　对违反本规定的，由规划行政主管部门、园林绿化行政主管部门依法进行处罚。

第二十一条　规划行政主管部门、园林绿化行政主管部门及其工作人员违反本规定，擅自在已经划定的城市绿线范围内审批建设项目的，依法对有关责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十二条　本规定由曲靖市人民政府负责解释。

第二十三条 本规定自2010年5月1日起施行。