比较法视角下的检察权

卢均晓*

[内容摘要] 作为一个法律事实，我国检察机关定位于国家的法律监督机关，检察权定位于司法权，已得到宪法之确认；作为一个法学问题，检察权与检察机关的性质之争却一刻也未曾停歇。本文从比较法的角度，对三大法系检察制度进行分析，进而论证我国的检察权是独立于立法、司法、行政权的第四项权力——法律监督权。
[关 键 词] 检察权 检察机关 法律监督权

半个多世纪前，新中国的建立推翻了中华民国的五权分立和六法体系，效仿苏联模式构建起社会主义政治制度和法律体系，人民检察院应运而生。作为一个法律事实，我国检察机关定位于国家的法律监督机关，检察权定位于司法权，已得到宪法之确认；作为一个法学问题，检察权与检察机关的性质之争却一刻也未曾停歇。本文拟从比较法的角度，论证我国的检察权就是法律监督权，且是最高权力之下的一项独立国家权力。
一、检察权性质之争
当前，学界主要有以下四种观点：
1、检察权是司法权，检察机关是司法机关。 该观点认为，检察机关参加诉讼活动，在办案中采取措施，做出决定，是对个案具体事实适用法律的活动，符合司法权的特征。此说为当前通说，并得到官方认可。
2、检察权是行政权，检察机关是行政机关。这一观点又可分为温和派和激进派。①温和派从宏观上看待检察权，他们认为检察官与检察机关都是上命下从，检察权不具有司法权应有的被动性、专属性、独立性、中立性和终结性。 ②激进派从微观上看待检察权，他们认为我国的检察权是侦查权、批捕权、公诉权和法律监督权的简单相加；主张取消检察机关，将职务犯罪侦查权交由行政监察部门行使，或者设立类似廉政公署的专门机构行使；将批捕权交由法院行使，建立庭前司法审查程序，由预审法官决定羁押逮捕；将公诉权交由行政机关中的公诉机构行使；将法律监督权交由权力机关行使，以实现控辩双方的“平等武装”，构建“等腰三角形”式的刑事诉讼结构。
3、检察权具有司法权与行政权的双重属性。认为检察机关的上下领导关系，突出体现了检察权的行政性，尤其是具有主动性的侦查行为，具有明显的行政性质。另一方面，检察官的公诉活动以适用法律为目的，同时检察机关和检察官的活动具有一定的独立性，在这种意义上检察权具有司法权特性。龙宗智教授进一步指出，我国检察权具有司法权与行政权的双重属性，但在法制上将检察权定位为司法权，检察机关定位为司法机关，检察官定位为司法官。
4、检察权既非司法权又非行政权，是独立的法律监督权，检察机关就是法律监督机关。 这实际上是由第三种观点引申出的另一种结论。我国的政治制度是人民代表大会制度，人民代表大会是国家的权力机关，行使国家立法权，并将行政权、司法权与法律监督权分别赋予人民政府、法院和检察院行使。检察机关是国家的法律监督机关，其享有的权力统称为检察权或法律监督权，是国家为确保法律能够统一正确实施而赋予检察机关的一项独立而专门的权力。侦查权、公诉权和诉讼监督权作为检察权的具体表现形式和实现手段统一和依附于检察权，从而使检察权呈现司法权或行政权的某些特征。
笔者同意第四种观点。这一观点许多学者在宪政制度、权力制约、控制论等角度都有过精辟的论述，在此笔者试从比较法的角度，对该观点的科学性进行论证。
二、三大法系的检察制度之比较
当今世界主要有大陆法系、英美法系和社会主义法系三大法系。由于经济基础、政治制度和历史传统等原因，不同法系国家甚至同一法系国家在检察制度方面存在很大差异。正如我国台湾地区资深检察官朱朝亮先生讲的那样：“按检察官之定位，有定位为行政机关代理人者，如法国法制，有定位为行政机关辩护人者，如美国法制，有定位为公益代表人（或公益辩护人）者，如日本法制。”
1、大陆法系的检察制度。12世纪的法国，地方领主权力很大，国王的权力受到限制，为加强中央集权，维护国家法律的统一，国王便设立代理人，代理国王处理私人事务，并承担监督王国法律在领主土地上实施的职责。 14世纪，法国将原先的国王诉讼代理人改称为检察官，普遍设于各级法院，一方面以国家公诉人的身份对罪犯进行侦查和起诉，参与法院的审讯，另一方面代表国王对地方行政当局进行监督，成为国王在地方的耳目。 这被认为是检察官制度的起源。目前，大陆法系国家大多把检察机关界定为行政机关，但检察机关并非纯粹的公诉机关，在一定程度上承担法律监督和保证国家法律统一实施的职能。 法国检察机关一方面在刑事诉讼中行使侦查、起诉、支持公诉和指挥刑事裁判的执行等职能，另一方面还对司法救助制度的运营、户籍官员、私立教育机构、新闻杂志等定期刊物进行审查监督。 德国检察官在法庭审理阶段，充任国家公诉人，同时监督审判程序是否合法， 并且对判决的合法性负有监督职责。 葡萄牙检察机关还对常规法律的合宪性进行监督 。因此，大陆法系检察官享有近似于法官的身份、经济和特权保障，被称作“站着的法官”和“法律守护人”，在法庭上检察官既是公诉人又是法律监督者，法、德、日等国检察官均可对法院的某些错误判决提出上诉（抗告）。
2、英美法系的检察制度。英美法系的检察制度主要起源于15世纪的英国。1461年，英王将担任王室法律顾问的国王律师改名为英国检察长，1515年，又设副检察长，逐步形成了英国的检察制度 。英国是典型的联邦制和判例法国家，法律被称为“大法官的脚”主要由法官遵循和创设，具有造法功能的法官在英美法系具有极高的社会地位，法官在司法上的至上权威是不能容忍更上位的监督者。 同时，英美国家各成员亦拥有自己的法律体系，寻求整个国家的法制统一既无可能亦无必要，因此法律监督理念在英美法系国家不可能产生。
3、社会主义法系的检察制度。社会主义法系的检察制度起源于苏联，其理论基础主要来源于列宁的社会主义检察制度理论。列宁检察制度的理论架构至少应包含以下三层含义：①社会主义国家的法制应当是统一的。“法制不能有卡卢加省的法制，喀山省的法制，而应当是全俄统一的法制，甚至是全苏维埃共和国联邦统一的法制。” ②检察机关的职权就是法律监督，具有专门性和程序性。“检察长的职责是使任何地方政权机关的任何决定都不同法律抵触，所以检察长有义务仅仅从这一观点出发，对一切不合法律的决定提出异议，但检察长无权停止决定的执行。” ③检察权应当统一独立行使，不受地方干涉。“检察机关以法律监督为专职专责，不执行任何行政职能，受中央垂直领导，行使中央检察权。” “检察长的唯一职权和必须做的事情只有一件：监视整个共和国对法制有真正一致的了解，不管任何地方的差别，不受任何地方的影响。”
（二）几点启示
由此我们至少可以得出以下四个结论：
1、大陆法系和社会主义法系国家检察机关天生具有法律监督的职能。中央集权和成文法国家一般要求国家法律在全国的统一正确实施，法官只能严格适用成文法，不能超越和创制法律，必须有一个机关承担起法律监督的责任，以维护国家法律的统一正确实施，因而大陆法系和社会主义法系的检察机关自产生之日起就具有公诉人与法律监督者的双重身份，享有近似于法官的身份、经济和特权保障。英美法系国家检察机关职责范围稍小，因而将其界定为“诉讼机关”似乎更为妥当；而大陆法系国家检察机关的指能更加广泛，将其界定为“法律监督机关”较为合适。
2、权力划分是影响检察机关准确定位的决定因素。大陆法系和英美法系将“三权分立”作为一种先验的前提，因而检察机关只能定位于行政或司法机关；而社会主义法系在权力划分上更为开阔，因而在最高权力之下，形成了立法、行政、司法、检察“四权分立”的格局。
3、社会主义法系检察机关的法律地位高于英美法系和大陆法系检察机关。①英美法系和大陆法系的检察机关定位于行政机关，大多隶属于司法行政机关，也有个别设置于法院中，与立法、司法机关不在同一层面。我国检察机关作为国家的法律监督机关，由国家权力机关产生并对其负责，同审判机关、行政机关平行设置，互不隶属。②英美法系和大陆法系检察机关基本职能是追诉刑事犯罪，即便具有一定监督职能，也只是对侦查、执行以及司法审判的具体活动进行监督。社会主义法系检察机关则是专门的法律监督机关，法律监督是其基本职能，且监督范围广泛，公诉只是法律监督的手段和组成部分。
4、刑事诉讼模式是检察机关定位的具体表现。由于大陆法系和社会主义法系检察机关具有双重身份，他们在不同程度上承担法律监督的职责，因而在诉讼模式上更倾向于职权主义，检察官要遵守客观中立的原则，要对判决的公正性进行监督，而不是单纯的指控被告人。英美法系的检察官被视为控方当事人，他们可以在庭前与辩方进行辩诉交易，对公诉权进行较大的裁量和处分，在庭上则只承担提出并证明犯罪事实的任务，这便是“当事人主义”或“等腰三角形”的诉讼模式。
三、中国特色检察制度的渊源及其启示
有学者认为，我国检察制度是根据人民民主专政的理论和列宁社会主义检察制度的思想，在继承新民主主义革命时期根据地和解放区的检察工作的优良传统，发扬中国古代政治法律制度特别是御史制度的精华，吸收国外特别是苏联社会主义检察制度建设的经验的基础上，结合中国实际情况而建立的。 笔者认为，这一观点比较全面，但不无可资商榷与补充之处：
1、我国古代御史制度虽然与现代检察制度有一定相似之处，却无必然联系。古代御史承担检举犯罪、督察百官、审判犯罪和部分行政职权，与现代检察制度有一定相似之处，但御史制度的发展演变在清末被迫中止和断裂。清末新政，仿日本在各级审判厅附设检事局，将现代检察制度引入中国。但我国古代将御史监督权作为一项重要的国家权力；御史机关直接向最高统治者负责，不受地方干涉；御史享有较高地位、较大权力和特殊保护等做法，在当前仍颇有借鉴意义。
2、苏联的社会主义检察制度应当是我国检察制度最主要、最直接的渊源。新中国从开始建立检察制度的时候起，在宏观上把列宁关于法律监督的理论作为指导思想，在微观上结合了我国的实际。彭真同志指出：“列宁在十月革命后，曾坚持检察机关的职权是维护国家法制的统一。我们的检察院组织法运用列宁的这一指导思想。” 苏联解体后，我国成为社会主义法系的主要代表国家，我国的检察制度以其鲜明的社会主义特征，在世界各国检察制度中独树一帜。
3、90年代以来西风东渐，我国的检察制度受到国外特别是英美法系国家检察制度的一些影响。突出表现在诉讼模式的改革上：1979年《刑事诉讼法》为基础建构的刑事诉讼模式，具有典型的职权主义诉讼模式特征；1996年刑事诉讼法的修订，引进、吸收了诸多当事人主义刑事诉讼模式的内容，形成了“混合型”诉讼模式，在实践中有向当事人主义发展的趋势。 笔者认为，纯粹“当事人主义”和“等腰三角形”诉讼模式建立在英美法系国家法制基础上，与我国法律制度并不兼容。首先，我国是成文法国家，法官必须严格遵循法律而不能创设法律，因此法律监督成为必要和可能；其次，检察机关的法律监督是程序意义上的监督，与具有实体处分性的司法权没有冲突，尊重审判权不等于“司法至上”，有错不纠才是对司法权威最大的侵害；最后，我国检察机关是国家的法律监督机关，不是控方当事人，与法院一起承担惩治犯罪和维护公正的双重使命，与作为国家法律工作者的律师也不构成对立的两极。
正如笔者在前面提到的那样，研究我国的检察制度必须站在本土化的基点，借鉴国外的检察制度亦必须考虑与本土宪政结构和法律文化的兼容与整合。我国检察制度理应具有与时俱进的品格，但与时俱进不是盲目抄搬，检察改革必须在社会主义政治制度和人民检察制度的框架内进行。因此，坚持我国检察机关法律监督机关的科学定位，还检察权以独立法律监督权的本来面目，并不断予以加强和完善，是当前检察改革应然的基础和前提。视我国宪政体制于不顾，而奉西方“三权分立”为圭皋，必将使我国检察制度背离其设立的初衷，而使社会主义法律制度产生冲突，甚至淹没于西风东渐的狂潮。

* 卢均晓，男，1980年5月生，山东威海人，中共党员，法学学士，山东省烟台市人民检察院检察官，中国管理科学研究院学术委员会特约研究员。联系电话：0535-3011025，电子信箱：lujunxiao@sina.com。

参见倪培兴、王玉珏：《论我国宪政体制和司法体制中的检察权》，《中国检察》（第三卷）。
参见郝银钟：《检察权质疑》，《中国人民大学学报》，1999年第3期。
参见夏邦：《中国检察院体制应予取消》，《法学》1999年第7期。
参见龙宗智：《论检察权的性质与检察机关的改革》，《法学》1999年第10期。
参见曹呈宏：《分权制衡中的检察权定位》，《人民检察》2002年第11期。
参见（台湾）朱朝亮：《司法官法草案总说明》，http://www.pra-tw.org/pra_4/pra_4_1_27_2.htm。
参见宋英辉、陈永生：《英美法系与大陆法系国家检察机关之比较》，《检察官管理学院学报》1998年第3期。
参见周其华：《中国检察学》，中国法制出版社1998年版，第71页
意大利检察机关属于国家司法机关；检察官属于司法官，被称为“检察机关的法官”。
参见王然冀：《当代中国检察学》，法律出版社1989年版，第70页。
参见王以真：《外国刑事诉讼法学》，北京大学出版社1994年版，第336页。
参见中国检察考察团：《德国的检察制度》，《人民检察》1994年第11期。
参见宋英辉、陈永生：《英美法系与大陆法系国家检察机关之比较》，《检察官管理学院学报》1998年第3期。
参见宋英辉、陈永生：《英美法系与大陆法系国家检察机关之比较》，《检察官管理学院学报》1998年第3期。
参见《列宁全集》第43卷，人民出版社1987年版，第195—196页。
山东省济南市人民政府


济南市人民警察巡察暂行规定

《济南市人民警察巡察暂行规定》已经一九九四年五月二十五日市人民政府第21次常务会议审议通过，现予发布施行。


济南市市长 谢玉堂

一九九四年六月二十三日


　　第一条 为加强城市管理，保障人民警察在巡察执勤中依法履行职责，维护公共安全、社会治安秩序和市容环境卫生，为公民提供救助服务，根据有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本规定。
　　第二条 本规定适用于本市历下区、市中区，槐荫区、天桥区和历城区警区范围内划定的主要干线和公共场所。
　　第三条 济南市公安局设立巡警支队，辖巡警直属大队，各区公安分局设立巡警大队（以下简称巡警部门）负责本辖区内的城市管理巡察工作。
　　第四条 城建、园林、环卫、环保、工商等部门和街道办事处、大中型厂矿企业公安保卫部门应配合公安巡警部门做好城市管理巡察工作。
　　第五条 巡警部门的主要职责：
　　（一）维护警区内的治安秩序，预防和制止违法犯罪行为；
　　（二）接受、指导公民报警；
　　（三）警戒突发性治安事件现场，疏导群众，维护秩序；
　　（四）参加处置灾害事故，维持秩序，抢救人员和财物。
　　（五）巡察警区安全防范情况，提示沿街有关单位、居民消除隐患；
　　（六）协助维护交通秩序；
　　（七）参加处理非法集会、游行、示威活动；
　　（八）维护城市经济秩序、市容环境卫生和市政公用设施；
　　（九）制止妨碍国家工作人员依法执行职务的行为，
　　（十）劝解、制止在公共场所发生的民间纠纷；
　　（十一）制止精神病人、醉酒人的肇事行为；
　　（十二）为行人指赂，救助突然受伤、患病、遇险等处于无援状态的人，帮助遇到困难的残疾人、老人和儿童；
　　（十三）受理拾遗物品，设法送还失主或送交拾物招领部门；
　　（十四）纠察人民警察警容风纪；
　　（十五）执行法律、法规和规章规定由人民警察执行的其他任务。
　　第六条 人民巡警（以下简称巡警）在巡逻值勤中依法行使以下权力：
　　（一）盘查有违法犯罪嫌疑人员，检查涉嫌车辆、物品；
　　（二）查验居民身份证；
　　（三）对现行犯罪人员、重大犯罪嫌疑人员或者在逃的案犯，抓获并扭送当地公安机关；
　　（四）纠正处理违反治安管理和城市管理法规的行为；
　　（五）行使法律、法规、规章规定的其他职权。
　　第七条 巡警在执行巡察任务时，必须穿着警服，佩戴巡警标志。
　　第八条 巡警在追捕、救护、抢险等紧急情况下，经出示证件，可以使用机关、团体和企业、事业单位以及公民个人的交通、通讯工具。用后应当及时归还，并支付适当费用，造成损坏的应当赔偿。
　　第九条 巡警或巡警部门对违反治安管理的人，可以依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定，执行处罚。
　　第十条 对下列违反市容和环境卫生管理行为的，按以下规定予以处罚；
　　（一）随地吐痰、乱倒粪便、污水、乱丢污物、随地便溺，予以批评教育，责令清除，并处五元罚款；
　　（二）不按规定时间、地点倾倒工程渣土和生活垃圾，予以批评教育，可并处三十元罚款；超过一立方米的，按每立方米五十元累计罚款，并责令清除；
　　（三）严禁畜力车进入城区，违者，对畜力车主处以五至十元罚款；
　　（四）在正常天气下，通过市区的客运汽车车体严重不洁，对驾驶员给予警告，责令改正，并处十元以上五十元以下罚款；
　　（五）运输散体、流体物料未封盖严密造成路面污染的，向车外抛撒废弃物的，或者在建筑施工中污染围档以外路面的，责令清除，并按污染面积每平方米一元累计罚款；
　　（六）下水道、阴沟、暗渠，雨水斗等清出的污泥，绿地、花坛、树木等栽培、整修作业遗留的渣土、树叶，各种施工作业遗留的渣土、废弃物，五日内未清除的，按每立方米五元处以罚款；
　　（七）下水道、检查井冒溢的，责令责任单位两日内清理、疏通；逾期未清理疏通的，每日处以十元以上五十元以下罚款；
　　（八）沿街单位的霓虹灯、招牌、画廊、广告栏未保持整洁完好的，单位设置的标语过期未摘除，影响市容观瞻的，限期改正或摘除；逾期不改正或不摘除的，每日处以五十元罚款。
　　（九）擅自在沿街建筑物、电线杆、树木和公共设施上张贴广告、标语或刻画、涂写的，责令清除，并按每处处以十元以上五十元以下罚款；
　　（十）擅自在街道两侧悬挂、堆放物品，有碍市容观瞻的，责令清除，并处十元以上五十元以下罚款。
　　（十一）在市内露天场所或公共垃圾容器内焚烧树叶、枯草和垃圾的，处以二十元罚款。
　　第十一条 建筑施工单位有下列行为之一的，责令其改正，逾期不改正的，处一百元以上五百元以下罚款：
　　（一）未按规定设置围挡、安全防护设施和施工标志的；
　　（二）高空作业时，抛扔杂物、建筑垃圾的；
　　（三）竣工时，未在规定时限内及时清理场地、拆除临时建筑及施工设施的。
　　第十二条 有下列违反市政工程设施管理行为的，按以下规定予以处罚：
　　（一）未经批准刨掘、占用道路、公共广场或经批准刨掘、占用道路、公共广场但超出批准范围或期限的，责令恢复原状，并处占用费三至五倍罚款；
　　（二）擅自在人行道、公共广场上行驶机动车辆或在桥涵及非指定道路、公共广场进行试刹车的，处以十元以上五十元以下罚款；
　　（三）在道路、公共广场上或桥涵上排放、流洒废水及其他污染物，拦和泥浆，打砸硬物，晾晒冲洗，焚烧物品损坏路面的，责令清除或修复，按面积每平方米一百元处以罚款；
　　（四）占用涵道等市政设施，堆放物品或搭建建筑物、构筑物的，责令拆除，并按每平方米一百元处以罚款；
　　（五）向下水道、城区河道倾倒工程渣土、垃圾不足一立方米的，处以五十元罚款；超过一立方米按每立方米二百元处以罚款。
　　（六）偷窃、损坏下水道铁箅子、通信地井盖等公共设施，尚不够刑事处罚的，处十五日以下拘留或者警告。可以单处或并处五百元以下罚款。
　　第十三条 有下列违反绿化管理行为的，按以下规定予以处罚：
　　（一）在绿地内擅自搭棚建房、停放车辆、挖沙取土或者在绿地内、树旁焚烧物品的，责令停止违法行为，造成花草树木损伤的，处以树木补偿费一至三倍罚款；造成花草树木死亡的，处以树木补偿费三至五倍罚款；
　　（二）擅自折枝摘花，采集种子、果实，穿行绿篱，在绿地内割草、堆放晾晒物品、倾倒垃圾、排放污水的，给予警告，责令停止违法行为，并处以十元以上五十元以下罚款。
　　第十四条 对下列违反建筑规划管理行为的，按以下规定处以罚款，限期拆除；逾期未拆除的，配合有关部门依法强行拆除：
　　（一）擅自在道路、公共广场修建临时建筑物、构筑物的，按建筑面积每平方米五十元处以罚款。
　　（二）经批准修建的临时建筑，逾期未拆除的或擅自改变临时建筑使用性质的，按每平方米三十元处以罚款：
　　第十五条 擅自在人口集中地区焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革以及其他产生有毒有害烟尘和恶臭气体物质的，处五百元以下罚款。
　　第十六条 在室外使用高音喇叭或其他音响器材，音量过大，影响周围居民工作和休息的，责令改正；拒不改正的，处以五百元以下罚款，并没收其物品。
　　第十七条 擅自生产、销售、燃放烟花爆竹的，依照有关规定处罚。
　　第十八条 出租汽车和小公共汽车的司乘人员，不按规定行驶、停靠、转弯或者有强行拉客、敲诈勒索行为的，处五十元以上五百元以下罚款。
　　非营业性客运车辆进行营运的，予以制止，没收非法所得，可并处五十元以上五百元以下罚款。
　　第十九条 非因领证、免疫、接种等需要，携带犬类进入道路、公共广场的，按有关规定予以处罚。
　　第二十条 有下列行为之一的，处十元以上五百元以下罚款：
　　（一）无证经营或在非指定时间、地点经营的。
　　（二）未经批准出售药品的；
　　（三）倒卖外汇、免税购物证及金银（制品）等国家禁止自由买卖的票证或物品的；
　　（四）其他非法兜售物品的。
　　第二十一条 对肇事、肇祸的精神病人，由巡警送附近公安派出所依法处理。
　　醉酒的人对本人有危险或对他人的安全有威胁的，由巡警将其带至附近派出所依法处理。
　　对在道路、广场上流浪乞讨或露宿街头，生活无着落人员，由巡警协助济南市收容遣送站予以收容。
　　第二十二条 巡警在巡逻执勤中应当接受公民的监督，公民发现巡警在巡逻执勤中，有违法违纪行为的，有权提出控告和检举。
　　第二十三条 公安巡警部门依照本规定作出的处罚决定，受处罚人不服的，可按照《济南市人民警察巡察处理程序暂行规定》第十六条之规定，申请复议或者提起诉讼。
　　第二十四条 巡警部门发现对单位或个人给予的行政处罚错误时，应当及时纠正，退回罚款及没收的财物；对受处罚人的合法权益造成损害的，应当赔偿损失。
　　第二十五条 本规定的具体应用问题由市公安局负责解释。
　　第二十六条 本规定自发布之日起施行。