摘要：在当下的时代意蕴中，重提马锡五审判方式，反映了社会对司法正当性的需求。同时马锡五审判方式中密切联系群众、重调解、实事求是的办案作风，具有极大的社会意义。我国多年的司法实践伴随着国家经济社会各方面的发展以来，在移植、吸收西方先进法律文化制度的过程中，这一具有中国传统法律文化特质的审判方式值得重新审视与反思。笔者希冀通过剖析马锡五审判方式为司法改革带来一些启示:在社会转型时期引导公众对司法的科学理性认知，为法治奠定、积累社会基础，从而推进全民参与式地司法改革;并在此基础上，渐渐由司法的工具型切实地向目的型有所延伸，促进社会公平正义，缓解社会矛盾，构建和谐。　　　

　　产生于抗日战争时期、陕甘宁边区的马锡五审判方式，在今天重回人们的视野，并成为热议的话题和实践中借鉴的模式绝非偶然。它的回归，说明了经过多年的司法改革和实践，在呈现出一种“城乡二元化”生态结构的中国社会中，依然有其存在的现实意义。由马锡五审判方式的回归，能够理性的感知到其对建设有中国特色社会主义司法制度的重要意义——要建设有中国特色的社会主义司法制度，甚至进一步构建我国现代法治都必须根植于中国的实际。

　　一、马锡五审判方式的含义及特征

　　（一）马锡五审判方式的含义

　　1944年1月6日，林伯渠在陕甘宁边区政府委员会第四次会议的《边区政府一年工作总结》中，第一次提出“马锡五同志的审判方式”这一概念。同年3月13日《解放日报》发表社论《马锡五同志的审判方式》，通过典型案例总结了马锡五审判方式的经验。

　　在马锡五审理的案件中，影响最大的莫过于华池县封捧儿婚姻案，马锡五受理此案后，深入到区乡干部和群众中了解真实案情和一般舆论趋向，最后召集当地群众进行公开审判，除讯问各当事人的要求和理由外，还广泛征询群众意见，

　　取得共识后，当庭宣布判决。宣判之后，受罚者认为自己罪有应得，口服心服；群众认为是非分明，表示拥护；封捧儿与张柏的婚姻受到法律保障，更是皆大欢喜。通过这一案例，惩罚了违法者，正确宣传了边区的婚姻法律，提高了民众的法制观念。[1]

　　作为我国历史上著名的人民司法工作者，马锡五就是这样长期从事人民司法工作，“抗日战争时期兼任陕甘宁边区高等法院陇东分庭庭长时，经常携案卷下乡，深入群众，调查研究，巡回审理，就地办案；实行审判和调解相结合；反对主观主义的审判作风，坚持法律原则，忠于事实真相。由于他执法严正，刚正不阿，深受人民群众欢迎。他的审判方式被成为‘马锡五审判方式’。”[2]以后马锡五审判方式不仅作为民事诉讼，而且作为整个边区司法工作的原则和经验加以推广。

　　（二）马锡五审判方式的特征

　　关于马锡五审判方式的特点，当时的报刊和工作会议曾经进行过多次评论。

　　具有代表性的是1945年1月13日《解放日报》发表的《新民主主义的司法工作》一文，将马锡五审判方式的特点详细地归纳为8点：〈1〉走出窑洞，到出事地点解决纠纷；〈2〉深入群众，多方调查研究；〈3〉坚持原则，掌握政策法令；〈4〉请有威信的群众做说服解释工作；〈5〉分析当事人的心理，征询其意见；〈6〉邀集有关的人到场评理，共同断案；〈7〉审案不拘时间地点，不影响群众生产；〈8〉态度恳切，使双方乐于接受判决。集中概括起来，就是“司法工作中的群众路线”。1945年12月，陕甘宁边区司法工作会议的总结报告将马锡五审判方式归结为三项原则：〈1〉深入农村，调查研究；〈2〉就地审判，不拘形式；〈3〉经过群众解决问题。同年，马锡五在延安大学回答学生提问时又将这种审判方式归结为“就地审判，不拘形式，深入调查研究，联系群众，解决问题。”[3]

　　站在今天地角度去重新审读马锡五审判方式的具体特点，可以大体概括为以下几点：

　　第一，深入农村，调查研究，实事求是了解案情

　　忠于事实真相，是司法工作者必须惜守的一条重要原则。司法干部正确处理案件的首要条件，就是要把案件的本来面目了解清楚。边区的广大地区是农村，案件都是在群众中发生的，案情的是非曲直，真假虚实，群众最了解，最有发言权。因此，必须走出法庭，深入农村，到群众中去全面调查，才能实事求是地掌握案情，为正确处理案件奠定基础。如上文中所举的封捧儿的案例中，马锡五同志对于证据的真伪，口供的虚实，非常认真地进行核实，做到一丝不苟，事实求是。深入了解案情始末，依据法律原则，全面地分析案情。

　　第二，简便手续便于人民群众进行诉讼

　　马锡五同志牢记边区司法工作者便利人民诉讼，保护人民利益的神圣职责。他深感“人民常常要到数百里外的法庭中进行诉讼，化盘费，误农时，是当事人很大的负担”，“不为陈规束缚，不被形式纠缠”，创造了一系列便利人民诉讼的好方法。他携卷下乡，亲赴出事地点，联系群众，就地审判；组织巡回法庭，定期巡视所属各县，检查司法工作,并随时随地受理上诉案件。

　　第三，依靠群众，在群众参加下依法合理判决案件

　　密切联系群众是陕甘宁边区政府工作的基本方针,“革命的司法工作者，必须面向群众，随时征询群众的意见，倾听群众的呼声，设身处地体会群众的感情与要求”。在实践中，调查审讯都有群众参加，竭力求得全面正确，是非曲直摆在明处，然后把调查研究过的情形在群众中进行酝酿，使多数人认识上一致，觉得公平合理，再行宣判。既合原则，又通人情，不仅双方当事人服判，其他事外人也表示满意。

　　第四，实行审判与调解相结合的审判方式

　　谢觉哉同志曾指出：“审判与调解相结合，即马锡五同志的审判方式。”当然这里所说得主要适用于人民内部的讼争，包括一般民事案件和轻微刑事案件。马锡五在处理案件时，不是简单地一判了事，而是根据不同对象，有的放矢地进行深入细致思想工作，针对当事人的特点和心理状态，晓以法理人情，说明厉害关系，既合乎政策原则又使当事人心悦诚服。在处理“调判关系”问题上，他主张“宜调则调，宜判则判，不拘形式”、“审判与调解结合”。这些主张是马锡五审判方式的灵魂所在。

　　 二、马锡五审判方式的历史背景与成因

　　 （一）马锡五审判方式产生的原因及背景

　　1、马锡五审判方式产生的社会经济背景

　　当时的档案，地方志和统计资料表明，边区的经济以农业为主，在边区的经济建设中，农业占据着不可替代的首要位置。而工业在当时的产业结构中也是不成比例的。[4]以至于在经济方面，“继续发展经济，是一切建设的根本。全部经济建设中，农业第一。”[5]这样，“边区的地理位置和自然资源决定了边区的产业结构，边区的产业结构决定了边区以农业为主，而天灾和生产工具等决定了边区居民与边区政府生存的艰辛；同时，伴随着军事财政的变化，导致供给与需求之间的严重不平衡，加剧了边区政府对农业的极度重视。”[6]相应的，由于地貌等自然因素和生产力落后一系列原因，人口分布分散，交通不便，使得边区的诉讼成本提高，除了路上的盘缠之外，还有时间的代价，加重了诉讼的负担，也严重影响了生产。

　　在个人诉讼与社会生产、个人权利与边区生存之间，产生了冲突与张力。陇东的地貌、土地及灾情使得这一冲突更加明显、也更加剧烈。这样一来，发展农业、不违农时，成为一切经济发展的核心，也自然成了当时司法工作努力的方向。

山东省青岛市人民政府


青岛市图书报刊市场管理规定
市政府

第一章 总则

第一条 为加强图书报刊市场管理，建立良好的图书报刊市场秩序，促进社会主义精神文明建设，根据《山东省文化市场管理条例》结合本市实际情况，制定本规定。

第二条 本规定所称图书报刊是指书籍、报纸、期刊画册、挂历、年历画、年画、中堂画、图片和载有各种宣传知识、美术内容的台历、日历等出版物。

第三条 凡在本市行政管辖区域内从事图书报刊发行（含批发、零售）、出租业务的单位和个人，均应遵守本规定。

第二章 管理机构与职责

第四条 青岛市新闻出版行政管理部门是本市图书报刊市场的主管部门，其主要职责是：
（一）贯彻执行有关图书报刊市场管理的法律、法规、规章、政策；
（二）制定本市图书报刊发行网点的发展规划，并组织实施；
（三）负责本市图书报刊市场的宏观管理和行政管理人员的业务培训；
（四）核发图书报刊经营许可证及其他有关的许可证明；
（五）查处重大违反图书报刊市场管理规定的行为；
（六）指导各县级市、区新闻出版行政管理部门的工作。

第五条 各县级市、区新闻出版行政管理部门和未设新闻出版行政管理部门的市、区文化行政管理部门（以下统称各县级市、区新闻出版行政管理部门），负责本行政管辖区域内图书报刊市场的行政管理工作，业务上接受青岛市新闻出版行政管理部门的指导。其主要职责是
（一）贯彻执行有关图书报刊市场管理的法律法规、规章、政策；
（二）负责本行政管辖区域内图书报刊市场的日常管理工作；
（三）检查图书报刊发行、出租单位和个人经营情况，查处违反图书报刊市场管理规定的行为；
（四）完成其他有关图书报刊市场管理工作。

第六条 工商、公安、税务、物价、邮政、铁路、民航、海关、交通运输等部门，应按各自职责，与新闻出版行政管理部门共同作好图书报刊市场管理工作。

第三章 经营管理

第七条 图书报刊经营活动实行许可证制度
图书报刊经营方式为一级批发（即总批发）、二级批发、零售、出租。

第八条 从事图书报刊经营活动的单位或个人均须按本规定向新闻出版行政管理部门申领图书报刊经营许可证，并经工商行政管理部门核发营业执照、税务部门办理税务登记后，方可从事图书报刊经营活动。无图书报刊经营许可证、营业执照和税务登记证的，不得从事图书报刊经营活
动。

第九条 邮政企业经营图书和经营非邮发报刊的批发业务，邮政企业的分支机构、服务点经营图书和经营非邮发报刊的零售、出租业务，均应遵守本规定，并按本规定有关条款申领许可证。

第十条 图书报刊经营许可证实行年度验证制度。
严禁伪造、复制、涂改、出租、出借、转让、出卖图书报刊经营许可证。

第十一条 申请开办图书报刊零售、出租业务的单位，应具备下列条件：
（一）有明确的主办单位和上级主管部门；
（二）经营人员必须是有经营地常住户口的人员；
（三）经营管理人员熟悉图书报刊经营业务和有关法律、法规、规章、政策规定；
（四）有固定的经营场所以及必要的经营设施；
（五）有符合有关规定的财务和经营管理制度；
（六）有符合规定数额的资金；
（七）法律、法规规定的其他条件。

第十二条 申请开办图书报刊批发业务的单位，除应具备本规定第十一条所规定条件外，还应具备下列条件：
（一）必须是独立核算、自负盈亏，以图书报刊发行为主营业务、具有法人资格的经济实体；
（二）经营图书报刊零售业务半年以上，且未违反国家及省、市有关图书报刊发行管理规定。
开办一级批发业务的单位，须是有图书报刊总发行权的全民所有制单位（包括新华书店、出版社、报刊社等）。
私营企业和个体工商户不得经营图书报刊批发业务。

第十三条 申请开办图书报刊零售、出租业务的个人，应具备下列条件：
（一）经营人员必须是有经营地常住户口的人员；
（二）经营人员熟悉经营业务和有关法律、法规、规章、政策规定；
（三）有固定的经营场所；
（四）有符合规定数额的资金；
（五）法律、法规规定的其他条件。

第十四条 开办图书报刊发行、出租业务的单位，申领图书报刊经营许可证，应提交下列文书：
（一）主办单位的申请报告；
（二）上级主管部门的批准文件；
（三）单位负责人身份证明和经营人员登记表；
（四）经营场所的使用证明；
（五）资金证明；
（六）其他有关文书。

第十五条 开办图书报刊零售、出租业务的个人，申领图书报刊经营许可证，应提交下列文书：
（一）经所在地街道办事处或乡镇人民政府批准的申请书；
（二）申请人身份证明和从业人员登记表；
（三）经营场所使用证明；
（四）资金证明；
（五）其他有关文书。

第十六条 申请开办图书报刊发行、出租业务的单位和个人，应向所在县级市、区新闻出版行政管理部门提出申请；县级市、区新闻出版行政管理部门应从接到申请之日起十五日内提出初审意见，报青岛市新闻出版行政管理部门审核。
青岛市新闻出版行政管理部门应在接到县级市、区的新闻出版行政管理部门上报的初审意见之日起十五日内进行审查，对符合本规定条件和图书报刊发行网点的发展规划规定的，其中属申请开办零售、出租业务的单位和个人，发给相应的图书报刊经营许可证；属申请开办图书报刊批发
业务的单位，提出审查意见，报省新闻出版行政管理部门核发相应的图书报刊经营许可证。

第十七条 经批准从事图书报刊发行、出租业务的单位和个人，必须在核定的经营地点营业，并在醒目位置展示图书报刊经营许可证、营业执照。

第十八条 图书报刊批发单位须遵守下列规定：
（一）未经新闻出版行政管理部门批准不得设立分支机构；
（二）不得向无图书报刊经营许可证的单位和个人批发图书报刊；
（三）不得代印或租用出版物的型、版印制发行；
（四）不得买卖书号、刊号；
（五）不得强行征订、发行出版物；
（六）不得将图书报刊批发业务承包或变相承包给个人经营。
二级批发单位除应遵守前款规定外，还应遵守下列规定：
（七）不得从事图书报刊总批发业务；
（二）不得擅自发行国家新闻出版行政管理部门规定的只能由一级批发单位发行的图书报刊；
（三）只能从新华书店、出版社、期刊社以及邮局（限邮发报刊）进货，不得从其他渠道进货。

第十九条 图书报刊零售、出租单位和个人须遵守下列规定：
（一）按图书报刊的定价出售，不得擅自提价；
（二）不得从事或变相从事图书报刊批发业务；
（三）不得从无图书报刊批发许可证的单位或个人处购进图书报刊；
（四）集体单位和个人不得擅自发行国家新闻出版行政管理部门规定只能由新华书店或其他国营发行单位发行的图书报刊。

第二十条 下列图书报刊只能由新闻书店或市级以上新闻出版行政管理部门指定的国营发行单位发行，其他图书报刊批发、零售单位和个人，不得发行；
（一）国外和香港、澳门、台湾出版的图书报刊；
（二）内部发行的图书报刊；
（三）宗教类图书报刊；
（四）中小学课本、乡土教材和大中专教材类图书；
（五）练习册、寒暑假作业等中小学辅导读物类图书；
（六）国家新闻出版行政管理部门规定只能由新华书店或其他国营发行单位发行的其他类别的图书报刊。

第二十一条 出版单位出版的内部发行的图书报刊，不得在传播媒介上公开宣传和刊登广告，不得公开陈列或销售。

第二十二条 经新闻出版行政管理部门批准编印的供内部使用的非营利性的非正式图书报刊资料，只能在许可的范围内使用，不得在传播媒介上公开宣传和刊登广告，不得公开陈列或销售。

第二十三条 从事图书报刊发行业务的单位和个人（新华书店除外），从外地批购图书报刊，须向青岛市新闻出版行政管理部门报送有关证明和样本，经审查同意并取得准许发行的证明后，方可在本市发行。

第二十四条 图书报刊发行单位举办国外和香港、澳门台湾出版的图书报刊展销活动，须报青岛市新闻出版行政管理部门提出初审意见，按有关规定报批。
图书报刊发行单位在核定的经营地点以外场所举办图书报刊展销活动，须经青岛市新闻出版行政管理部门审查同意。

第二十五条 禁止发行、出租下列图书报刊：
（一）宣扬反动、淫秽、色情、凶杀暴力、封建粮食以及破坏民族团结、宗教政策和有其他违法内容的图书报刊（含封面、插图、宣传文字和图书报刊广告等）；
（二）走私入境的图书报刊；
（三）非法出版的图书报刊；
（四）各系统、各单位编印的从内部学习交流使用的非正式出版物；
（五）国家中有关新闻出版行政管理部门明令禁止出版发行的其他图书报刊。

第二十六条 旧书报刊销售业务，应由新华书店旧书发行部门承担。其他单位和个人，不得擅自收购旧书报刊进行销售。

第二十七条 图书报刊批发单位须定期向青岛市新闻出版行政管理部门报送图书报刊发行情况统计报表。

第二十八条 山东省外的出版社、报刊社及其他有关单位在本市设立发行、代办单位或举办临时性的销售活动，须持当地省级新闻出版行政管理部门的证明或其他有关证明，报青岛市新闻出版行政管理部门按有关规定审批。山东省内其他地（市）的出版社、报刊社及其他有关单位在本
市设立发行、代办单位或举办临时性的销售活动，须持所在地（市）新闻出版行政管理部门的证明或其他有关证明，报青岛市新闻出版行政管理部门审批。

第二十九条 图书报刊发行、出租单位和个人，印制、转发图书报刊广告等印刷品，须经青岛市或县级市新闻出版行政管理部门核准样张后，方可印制、转发。

第三十条 除本市的出版社、报刊社、新华书店等寄递、发运本社出版的或本店发行的出版物外，其他单位和个人办理批量寄递、提取或发运图书报刊，须取得新闻出版行政管理部门的许可证明。未取得许可证明，车站、码头、机场不得接受提取或发运，邮局不得接受寄递。
本市的出版社、报刊批量寄递、发运或提取外地的出版物，按前款规定办理。

第三十一条 对新闻出版行政管理部门和出版单位通知停止发行的图书报刊，图书报刊发行、出租单位和个人，应立即停止发行和出租，听候有关部门处理，不得拖延、截留或转移。

第三十二条 对经初步鉴定属违禁出版物，但按规定须经新闻出版行政管理部门认定后方可通令取缔的，新闻出版行政管理部门可以采取责令停售和暂予封存、扣留措施，在经认定后进行处理。

第三十三条 对新闻出版行政管理部门明令查禁的图书报刊，各级新闻出版行政管理部门可以直接封存或收缴。对查禁收缴的图书报刊，各县级市、区新闻出版行政管理部门应向青岛市新闻出版行政管理部门缴送样本备案。
对新闻出版行政管理部门明令查禁的图书报刊，图书报刊发行、出租单位和个人应及时上交有关新闻出版行政管理部门处理，严禁继续发行或转移。
被查禁的图书报刊，属国家正式出版单位出版的，经营者可依照国家有关规定向原进货单位追索经营损失，必要时，新闻出版行政管理部门应经予协助。

第三十四条 对收缴的图书报刊，凡属淫秽出版物的，须交公安部门按规定处理，其他图书报刊由新闻出版行政管理部门会同有关部门销毁。

第三十五条 图书报刊发行、出租单位和个人，须按规定向新闻出版行政管理部门缴纳管理费。
管理费收取办法由青岛市新闻出版行政管理部门会同财政、物价部门制定，按规定程序报批后施行。

第三十六条 图书报刊批发单位须按规定改造代扣代缴税款义务，批发、零售业务就分别核算，分别按规定纳税。

第三十七条 从事图书报刊发行、出租业务的单位和个人，应自觉接受新闻出版行政管理部门的检查。新闻出版行政管理部门的检查人员执行公务时应出示检查证。

第四章 罚则

第三十八条 违反本规定，有下列行为之一的，由新闻出版行政管理部门予以警告，也可并处十元以上、五百元以下罚款：
（一）未按许可的经营范围、场所从事经营活动的；
（二）未按规定展示许可证的；
（三）搭配发行图书报刊的；
（四）未按规定报送统计报表的；
（五）擅自在核定的经营地点以外地所举办图书报刊展销活动的；
（六）未按规定进行年度验证的；
（七）其他违反本规定较轻的行为。

第三十九条 违反本规定，有下列行为之一的，由新闻出版行政管理部门根据情节的轻重给予处罚：
（一）违反本规定第十八条第二款（三）项、第十九条（二）项、第二十八条有关规定的，没收非法所得，并处以一百元以上、五千元以下的罚款；
（二）违反本规定第八条，第九条，第十条第二款，第十八条第一款（一）、（二）、（五）、（六）项，第十八条第二款（一）、（二）项，第十九条（三）、（四）项规定的，没收非法所得，处以一百元以上、一千元以下的罚款；
（三）违反本规定第二十条、第二十四条第一款、第二十六条规定的，没收出版物和非法所得，处以一百元以上、五千以下的罚款；
（四）违反本规定第二十三条规定的，予以警告，责令其补国有关手续，并处以每种图书报刊五百元的罚款；
（五）违反本规定第二十九条规定的，予以警告，责令其补办有关手续，并处以每种样张一百元的罚款；
（六）违反本规定第十八条第一款（三）、（四）项，第三十一条，第三十三条规定的，没收出版物和非法所得，并处以五百元以上、一万元以下的罚款；

第四十条 对违反本规定第二十五条规定的由新闻出版行政管理部门会同工商行政管理部门给予没收非法出版物、没收非法所得处罚，并处非法出版物总定价五倍以内的罚款。

第四十一条 对严重违反本规定的单位和个人，除按本规定第三十八条、第三十九条、第四十条的规定予以处理外，也可由青岛市新闻出版行政管理部门给予吊扣、吊销图书报刊经营许可证的处罚。吊扣图书报刊经营许可证的期限为六个月。

第四十二条 新闻出版行政管理部门作出行政处理决定，应制作行政处理决定书。
罚没收入一律上缴同级财政。

第四十三条 当事人对新闻出版行政管理部门作出的行政处理决定不服的，可以在接到行政处理决定书之日起十五日内，向上一级新闻出版行政管理部门申请复议；对复议决定仍不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可以在接到行政处理决定书后，依
法直接向人民法院起诉。
逾期不申请复议又不起诉，又不履行行政处理决定的，由作出行政处理决定的新闻出版行政管理部门申请人民法院强制执行。

第四十四条 对当事人处以五千元以下的罚示可由县级市、区新闻出版行政管理部门作出决定；超过五千元的罚款，面经青岛市新闻出版行政管理部门批准。

第四十五条 对拒绝、阻碍新闻出版行政管理部门工作人员执行公务，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》应予处罚的，由公安部门依法处罚，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第四十六条 新闻出版行政管理部门的工作人员滥用职权、徇私舞弊的，由有关部门给予经济处罚和行政处分；构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。

第五章 附则

第四十七条 青岛市新闻出版行政管理部门，可以依据本规定制定有关实施办法。

第四十八条 本规定具体执行中的问题，由青岛市新闻出版行政管理部门负责解释。

第四十九条 本规定自发布之日起执行。



1992年7月22日