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中华人民共和国和西班牙王国关于民事、商事司法协助的条约


（注：本条约于１９９４年１月１日正式生效。）
（１９９３年１０月３１日第八届全国人民代表大会常务委员会第四次会议批准）
　　中华人民共和国和西班牙王国（以下简称“缔约双方”），在相互尊重国家主权和平等互利的基础上，为促进在法律和司法领域的合作，决定缔约关于民事、商事司法协助的条约。
　　为此目的，缔约双方各委派全权代表如下：
　　中华人民共和国方面为：蔡诚
　　西班牙王国方面为：托马斯·德拉夸德拉·萨尔塞多
　　缔约双方全权代表交换并校阅全权证书，认为妥善后，议定下列各条：

　　　　　　　　　　　　　　第一章　总则

　　第一条　司法保护
　　一、缔约一方的国民在缔约另一方境内，享有与缔约另一方国民同等的司法保护，有权在与缔约另一方国民同等的条件下，在缔约另一方法院进行民事、商事诉讼。
　　二、缔约一方的法院对于缔约另一方国民，不得因其为外国人而令其提供诉讼费用保证金。
　　三、前两款规定亦适用于根据缔约任何一方的法律成立或者批准的法人。

　　第二条　司法协助的范围
　　本条约中的民事、商事方面的司法协助包括：
　　（一）转递和送达司法文书和司法外文书；
　　（二）代为调查取证；
　　（三）承认与执行法院裁决和仲裁机构的裁决；
　　（四）根据对方请求提供法律资料。

　　第三条　中央机关
　　一、除本条约另有规定外，提供司法协助应当通过缔约双方的中央机关进行。
　　二、缔约双方的中央机关负责相互转递本条约第二条第（一）、（二）和第（四）项规定范围内的各项请求书、文书以及执行请求的结果。
　　三、缔约双方的中央机关为各自的司法部。

　　第四条　适用法律
　　缔约双方在本国境内实施司法协助，各自适用其本国法，但本条约另有规定的除外。

　　第五条　司法协助的拒绝
　　如果被请求的缔约一方认为司法协助的实施有损于本国的主权、安全、公共秩序及社会公共利益，或不属于司法机关的职权范围，可以予以拒绝，但应当将拒绝的理由通知提出请求的缔约一方。

　　　　　　　第二章　司法文书和司法外文书的转递和送达

　　第六条　请求的手续
　　一、请求送达司法文书和司法外文书，应当由提出请求的缔约一方中央机关用本条第二款规定的请求书格式提出。被请求的缔约一方中央机关应当使请求送达的文书得以送达给居住在本国境内的受送达人。
　　二、请求书的格式应当按照一九六五年十一月十五日在海牙签订的《关于向国外送达民事或商事司法文书和司法外文书公约》的格式填写。请求送达的司法文书和司法外文书应当一式两份，并附有被请求的缔约一方文字或英文或法文的译本。

　　第七条　执行的方式
　　一、被请求的缔约一方中央机关按照本国法律的规定，决定采取最恰当的方式送达司法文书和司法外文书。
　　二、缔约一方可以通过本国派驻缔约另一方的外交或领事代表机关向缔约另一方境内的本国国民送达司法文书和司法外文书，但不得采取任何强制措施。
　　三、如受送达人地址不详，可以要求提出请求的缔约一方提供补充材料，如仍无法确定地址，被请求的缔约一方应当将请求退回提出请求的缔约一方。

　　第八条　送达的证明
　　被请求的缔约一方中央机关应当按照本条约第六条所提及的公约规定的标准格式，并用被请求的缔约一方文字或英文或法人填写送达证明书，证明已执行请求。

　　第九条　费用的免除
　　转递和送达司法文书和司法外文书不收取任何费用。

　　　　　　　　　　　　第三章　代为调查取证

　　第十条　适用范围
　　缔约双方法院可以相互请求代为调查取证，其中包括：代为询问当事人、证人、鉴定人，进行司法勘验以及被请求的缔约一方法律允许的其他取证活动。

　　第十一条　格式和文字
　　调查取证请求书的格式应当与本条约附录中的标准格式相符，空白部分用被请求一方文字或英文或法文填写。调查取证请求书所附文件必须附有被请求的缔约一方文字或英文或法人的译文。

　　第十二条　调查取证的方式
　　一、被请求的缔约一方法院代为调查取证的方式适用本国法律，必要时可以实施本国法律规定的适当的强制措施。如果提出请求的缔约一方要求按照特殊方式执行请求，被请求的缔约一方在采用这种方式时以不得违反其本国法律为限。
　　二、缔约一方可以通过本国派驻缔约另一方的外交或领事代表机关，直接向缔约另一方境内的本国国民调查取证，但须遵守缔约另一方的法律，并不得采取任何强制措施。

　　第十三条　寻找地址
　　被请求的缔约一方法院如果无法按照提出请求的缔约一方提供的地址代为调查取证，应当主动采取必要的措施确定地址，完成请求事项，必要时可以要求提出请求的缔约一方提供补充材料。如果经过努力，仍无法确定地址，被请求的缔约一方法院应当通过其中央机关通知提出请求的缔约一方，并退还所附的一切文件。

　　第十四条　通知执行的结果
　　被请求的缔约一方法院，应当通过双方的中央机关转递调查取证所取得的证明材料，必要时还应当转递有关调查取证的执行情况。

　　第十五条　费用
　　代为调查取证不收取费用，但是有关鉴定人、译员的报酬除外；证人、鉴定人赴提出请求的缔约一方境内作证所需旅费、食宿费和其他补偿，应当由提出请求的缔约一方按照本国法律规定的标准支付。

　　第十六条　对证人和鉴定人的保护
　　对于前来请求一方出庭的证人或鉴定人，不论其国籍如何，不得因其入境前所犯的罪行或因其证词而追究其刑事责任，或者予以逮捕。

　　　　　　第四章　法院裁决和仲裁机构裁决的承认与执行

　　第十七条　适用范围
　　一、缔约一方法院在本条约生效后作出的已经确定的民事、商事裁决，除因有关破产和倒闭程序问题造成的损失及因核能造成的损失之外，在缔约另一方境内应当予以承认与执行。
　　二、本条约适用于刑事附带民事诉讼中有关赔偿损失的裁决和司法调解书。
　　三、本条约亦适用于在该条约生效后作出的法院裁决、司法调解书和仲裁裁决，尽管其程序始于该条约生效之前。

　　第十八条　主管法院
　　承认与执行裁决的请求，在中华人民共和国，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》的规定向中级人民法院提交。在西班牙王国，应当向初审法院提交。

　　第十九条　请求的提交
　　一、承认与执行缔约一方法院裁决的请求，应当由当事人直接向缔约另一方有管辖权的法院提交。
　　二、缔约双方的中央机关应当根据请求提供有关法院的情况、请求的手续及其他情况。

　　第二十条　须提交的文书
　　申请承认与执行裁决的当事人应当提交下列文件：
　　（一）经证明无误的裁决副本，以及证明裁决已生效和可以执行的文件，除非裁决中对此已予以说明；
　　（二）证明裁决已经送达的送达回证原本或副本，以及证明在缺席判决的情况下，被告已经合法传唤的文件的原本或副本，除非裁决中对此已予以说明；
　　（三）享受部分或全部司法救助须出具相应的证明，除非裁决中对此已予以说明；
　　（四）证明无诉讼行为能力的人已得到适当代理的文件，除非裁决中对此已予以说明；
　　（五）本条所列文件的经证明无误的被请求一方文字或英文或法文译本。

　　第二十一条　管辖
　　一、为实施本条约，符合下列情况之一的，作出裁决的法院即被视为对案件有管辖权；
　　（一）在提起诉讼时，被告在该缔约一方境内有住所或居所；
　　（二）被告因其商业性活动引起的纠纷而被提起诉讼时，该缔约一方境内设有代表机构；
　　（三）被告已书面明示接受该缔约一方法院的管辖；
　　（四）被告就争议的实质进行了答辩，未就管辖权问题提出异议；
　　（五）在合同案件中，合同在作出裁决的缔约一方境内签订，或者已经或应当在该缔约一方境内履行，或诉讼的直接标的物在该缔约一方境内；
　　（六）在合同外侵权责任案件中，侵权行为或结果发生在该缔约一方境内；
　　（七）在身份关系诉讼中，在提起诉讼时，身份关系人在作出裁决的缔约一方境内有住所或居所，可不适用本款第（一）项的规定；
　　（八）在扶养责任案件中，债权人在提起诉讼时在该缔约一方境内有住所或居所，可不适用本款第（一）项的规定；
　　（九）在继承案件中，被继承人死亡时住所地或主要遗产所在地在作出裁决的缔约一方境内；
　　（十）诉讼的对象是位于作出裁决的缔约一方境内的不动产的物权。
　　二、（一）尽管有第一款的规定，缔约双方法律中关于专属管辖权的规定仍然适用。
　　（二）缔约双方应当通过外交途径以书面方式将各自法律中关于专属管辖权的规定通知对方。

　　第二十二条　拒绝承认与执行
　　对有下列情形之一的裁决，不予承认与执行：
　　（一）根据本条约第二十一条的规定，作出裁决的法院无管辖权；
　　（二）关于自然人的身份或能力方面，提出请求的缔约一方法院适用的法律不同于按照被请求的缔约一方的国际私法规则应适用的法律，除非所适用的法律导致裁决结果相同；
　　（三）根据作出裁决的缔约一方法律，该裁决尚未生效或不具有执行效力；
　　（四）根据作出裁决的缔约一方法律，在缺席判决的情况下，败诉一方当事人未经合法传唤；
　　（五）无诉讼行为能力人未经合法代理；
　　（六）被请求的缔约一方法院对于相同当事人之间就同一标的的案件正在进行审理或已经作出了生效裁决，或已承认了第三国对该案件作出的生效裁决。

　　第二十三条　承认与执行的程序
　　一、裁决的承认与执行，由被请求的缔约一方法院依照本国法律规定的程序决定。
　　二、被请求的缔约一方法院应当审核请求承认与执行的裁决是否符合本条约的规定，但不得对该裁决作任何实质性审查。

　　第二十四条　司法调解书和仲裁裁决
　　一、本条约的相应规定适用于司法调解书。
　　二、缔约一方将根据一九五八年六月十日在纽约签订的《关于承认与执行外国仲裁裁决公约》的规定，承认与执行在缔约另一方境内作出的仲裁裁决。

　　第二十五条　效力
　　被承认与执行的裁决在被请求的缔约一方境内应与该方法院作出的裁决具有同等的效力。

　　　　　　　　　　　　　第五章　其它规定

　　第二十六条　认证的免除
　　本条约中所指的任何文件不需办理认证手续。

　　第二十七条　法律资料的提供
　　一、为执行本条约，缔约双方中央机关可要求缔约另一方提供其法律规定的一般资料。
　　二、缔约双方法院可就某一具体案件，通过中央机关请求缔约另一方提供有关此案件的法律资料。

　　第二十八条　分歧的解决
　　如对本条约的执行或解释存有分歧，应当通过外交途径解决。

　　　　　　　　　　　　　第六章　最后条款

　　第二十九条　生效
　　缔约双方依照各自国内法律完成使本条约生效的程序后，以外交照会相互通知。本条约自最后一方通过外交照会通知已完成法律手续之日起第三十日生效。

　　第三十条　终止
　　缔约任何一方可随时通过外交照会通知缔约另一方终止本条约。本条约自通知之日起一年后失效。
　　双方代表受权在本条约上签字，以昭信守。
　　本条约于一九九二年五月二日在北京签署，共两份，每份都用中文和西班牙文写成，两种文书同等作准。
　　中华人民共和国　　　　　　　　　　　　　　　　　　西班牙王国
　　　　代　　表　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　代　表
　　　　蔡　　诚　　　　　　　　　　　　　　　托马斯德拉夸德拉萨尔塞多
　　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（签　字）

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　┃　请求方中央机关　┃　　　　　　　　　　　　┃被请求方中央机关┃
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事由：
　　为了实施一九九　　年　　月　　日生效的《中华人民共和国和西班牙王国关于民事、商事司法协助的条约》，特请求代为调查取证。
　　我荣幸地向您转递请求书一份，此请求书由＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿签发，其目的为＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
　　请您予以执行，并将执行结果及证据材料寄回。如有支付给鉴定人、译员的费用，请将清单一并寄回。
青海省海南藏族自治州人民政府办公室


海南州人民政府办公室关于印发海南州反洗钱工作联席会议制度的通知


各县人民政府，州政府有关部门：
为深入贯彻落实党中央和国务院关于反腐倡廉、打击经济犯罪的指示精神，有效防范和打击洗钱犯罪，维护我州正常的金融秩序，人行海南支行结合实际修定了《海南州反洗钱工作联系会议制度》，经州政府研究同意，现将该《制度》印发给你们，请认真贯彻执行。

二OO九年六月四日


海南州反洗钱工作联席会议制度


为有效防范和打击洗钱犯罪，加强对我州反洗钱工作的指导，组织协调各部门开展反洗钱工作，维护我州经济、金融安全和稳定，根据《青海省反洗钱工作联系会议制度》，结合我州实际，特制定本制度。
第一章 组织领导
第一条成立海南州反洗钱工作领导小组。组长由州政府分管金融工作的副州长担任，副组长由州人行主管反洗钱工作的行长担任。
第二条 反洗钱领导小组下设办公室，组织开展反洗钱工作联席会议日常工作，办公室设在州人行，办公室主任由州人行主管反洗钱工作的副行长兼任。
第二章 会议制度
第三条 反洗钱联席会议成员单位：州公安局、州法院、州检察院、州司法局、州监察局、州法制办、州安全局、州财政局、州经贸委、州文体广电局、州国税局、州地税局、州工商局、州人行、海南银监分局、州农行、州农发行、州邮政储蓄银行、共和建行、贵德建行、贵德农行、共和农信社、贵德农信社、贵南农信社、同德农信社、兴海农信社、州寿险公司、州财险公司、平安保险共和营销部、新华保险共和营销部、安邦保险共和营销部。联席会议成员单位分管领导担任反洗钱联席会议领导小组成员。
州人行为反洗钱联席会议牵头单位和召集单位。
第四条 联席会议原则上每年召开一次，会议召开时间由会议召集单位决定。
第五条 反洗钱领导小组根据反洗钱工作具体情况需要，可临时决定召开全体或部分成员会议。各成员单位如有紧急或重大事项需要提交联席会议研究决定，应向联席会议办公室提出建议，联席会议办公室及时报告组长和会议召集人，由组长、副组长决定是否组织全体或部分成员单位参加会议。
第三章主要职责
第六条反洗钱领导小组的职责：传达、贯彻有关反洗钱工作的方针、政策，组织、协调全州的反洗钱工作；在国家反洗钱方针、政策的指导下，制定海南州反洗钱工作的相关制度、规定和办法；组织、协调各成员单位按照各自的职责开展反洗钱工作。
第七条联席会议办公室的职责：掌握各单位反洗钱工作情况，负责筹备联席会议，督促落实联席会议做出的各项决定，及时通报反洗钱工作情况，统一协调各行业、各部门开展反洗钱工作，搭建有关工作信息平台。
第八条各成员单位的职责：
州人行：组织协调海南州反洗钱具体工作；会同有关部门制定海南州金融系统反洗钱制度措施和可疑资金交易监测报告制度，负责反洗钱的资金监测；汇总和跟踪分析各部门提供的人民币可疑资金交易信息，涉嫌犯罪的，移交相关司法部门处理；协助司法部门调查处理有关涉嫌洗钱犯罪案件。
海南银监分局：与人民银行研究建立反洗钱信息共享机制，督促、监督辖内各银行和非银行金融机构做好反洗钱工作，协助人民银行制定银行业反洗钱监管措施、协助人民银行对银行业反洗钱工作情况实施监管。
州公安局：做好海南州洗钱犯罪的防范工作，以及涉嫌犯罪的可疑资金交易信息的调查、破案工作。
州法院：督办、指导洗钱犯罪案件的审判，针对审理中遇到的有关适用法律问题，适时进行相关司法解释。
州检察院：督办、指导洗钱犯罪案件的批捕、起诉、立案监督，注意发现和查处隐藏在洗钱犯罪背后的国家工作人员职务犯罪案件。
州监察局：调查处理洗钱活动所涉及的辖区行政机关、国家公务员和行政机关任命的其他人员违法违纪问题；注重从源头上遏制国家公职人员参与洗钱活动；打击利用洗钱进行贪污贿赂等腐败行为。
州司法局：在律师、公证法律服务领域加强反洗钱制度建设，研究反洗钱司法协助。
州安全局：参与洗钱犯罪的情报搜集与处理，参与研究相应的信息共享和合作调查方案。
州财政局：通过部门预算编制或专项经费审核，加强对财政资金及其账户的管理。
州经贸委：对企业大宗和可疑的资金来源和资金运用进行认真分析，发现异常情况，及时与有关部门通报。
州国税局、州地税局：参与打击和防范涉及洗钱的偷税、逃税、欠税、骗税等税收违法行为，会同相关部门研究建立相应的信息传递和执法合作机制。
州工商局：严格市场准入，加强分类监管，建立与人民银行、公安、安全、税务等相关部门信息沟通、通报体系，配合有关部门对非金融行业的洗钱活动领域实施反洗钱监管。
州文体广电局：参与反洗钱的宣传教育工作，提高公民反洗钱意识。
州农发行，州农行，贵德农行，共和建行，贵德建行，州邮政储蓄银行，五县农村信用联社，州财险公司，州寿险公司，平安保险共和营销部，新华保险共和营销部，安邦保险共和营销部：建立健全反洗钱内控制度，严格执行反洗钱规定，认真履行反洗钱客户尽职调查义务、保存交易记录义务、大额交易报告义务、可疑交易报告义务及其他反洗钱义务，对司法机关依法进行的反洗钱刑事司法侦查，提供一切法律要求必要信息和其他协助。
第九条联席会议各成员单位应指派一名工作人员作为联席会议联络员，并报联席会议办公室备案。联络员因工作调动等原因不再承担联络员职责的，联席会议成员单位应及时调整、补充，并告知联席会议办公室。联络员代表所在成员单位协助联席会议办公室工作。
第四章 工作联动制度
第十条反洗钱工作联席会议各成员单位按照各自的职责开展反洗钱工作，并会同其他成员单位共同做好反洗钱的有关工作。
第五章 附 则
第十一条本制度由海南州反洗钱工作联席会议办公室负责解释、修订。
第十二条本制度自印发之日起施行。2006年海南州政府办公室印发的《海南州反洗钱工作联系会议制度》同时废止。